滬深兩市去年日均停牌226家 證監會將強化監管
中國證監會昨天召開的新聞發布例會上公布,去年滬深兩市日均停牌226家,同比下降二成。新聞發言人常德鵬表示,未來證監會將引導上市公司審慎使用停復牌制度。同時為保護投資者利益,證監會還將披露上市公司6種違規信披行為,并全面啟動期貨公司專項檢查。據悉,證監會近日對五宗案件作出行政處罰,其中包括一宗信息披露違法違規案件,三宗內幕交易案,一宗基金從業人員違法違規案。
去年上市公司停牌同比下降二成
證監會新聞發言人常德鵬昨天表示,長期以來,證監會將完善上市公司停牌制度納入市場基礎建設的重要工作,交易所發布了停復牌業務指引,證監會也修改過關于加強與上市公司重大資產重組相關股票異常交易監管的暫行規定等規范文件,旨在解決上市公司隨意停、籠統說和停時長的問題。近兩年上市公司的停復牌已日益規范,2016年,滬深兩市日均停牌226家,同比下降二成,停牌時間大幅縮短,超過90%的重大資產重組停牌時間控制在3個月內,基本穩定市場預期。
常德鵬坦言,我國資本市場的內幕交易、跟風式忽悠式重組還時有發生,停復牌制度承擔了防控內幕交易、鎖定發行價格等角色,引起市場關注。他表示,做好停復牌制度改革需要有機平衡。下一步,證監會將堅持依法全面從嚴監管理念,不斷完善上市公司停復牌制度,強化證券交易所對上市公司停復牌的一線監管,在保障停復牌功能順暢發揮的同時,引導上市公司審慎行使停牌權利,維護市場交易的連續性和流動性。
六種違規信披行為將被披露
據悉,證監會“投資者保護·明規則、識風險”專項活動第三階段正式啟動。繼前兩個階段分別以“遠離內幕交易”、“警惕市場操縱”為主題之后,第三階段的活動以“謹防違規信披”為主題。常德鵬介紹,相關案例分為六種類型:一是上市公司夸大、渲染業務轉型的影響進行誤導性陳述;二是上市公司編造重大投資行為進行虛假陳述;三是上市公司利用“高送轉”題材炒作股份;四是上市公司業績預告“變臉”誤導投資者決策;五是上市公司股東利用股份代持掩蓋股權變動;六是新三板公司信披違規。
32家期貨公司接受專項檢查
據常德鵬介紹,為了貫徹落實全國金融工作會議精神,維護期貨市場秩序,促進期市穩定發展,證監會正在牽頭組織派出機構、期交所、監控中心、期貨業協會等單位開展2017年期貨公司專項檢查,目前已全面啟動,涉及24個轄區,32家期貨公司。檢查內容包括投資適當性管理制度,公司治理以及相關業務的合規情況,旨在督促公司切實落實投資者適當性制度,督促公司依法合規經營。此次檢查包括了期貨公司的風險管理狀況。
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