整飭金融秩序

　　主持人沈明：“防風(fēng)險”是今年宏觀經(jīng)濟政策的重要關(guān)鍵詞之一。面對各種或隱或現(xiàn)的隱患，銀、證、保等多部門下半年以來針對轄內(nèi)各種違規(guī)行為開出了多少罰單？主要類型有哪些？

　　統(tǒng)計顯示，9宗內(nèi)幕交易案件被罰沒7125.2萬元

　　■本報記者 左永剛

　　今年，監(jiān)管層延續(xù)打擊違法違規(guī)行為常態(tài)化態(tài)勢。據(jù)《證券日報》記者統(tǒng)計，下半年以來，證監(jiān)會五次通報行政處罰案件，依法對22宗案件作出行政處罰，相關(guān)主體及責(zé)任人被罰沒約3.39億元，平均單個罰沒1538.58萬元。

　　據(jù)記者統(tǒng)計，下半年以來，證監(jiān)會通報的內(nèi)幕交易案件較多，9宗內(nèi)幕交易案件被罰沒7125.2萬元。

　　就具體案件來看，華聞傳媒投資集團股份有限公司（簡稱華聞傳媒）內(nèi)幕交易案的相關(guān)當事人被罰沒5461.8萬元。在該案件中，李某峰、劉某菊系華聞傳媒擬收購陜西華商傳媒集團有限責(zé)任公司等多家公司這一內(nèi)幕信息的知情人，內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，華聞傳媒財務(wù)部經(jīng)理助理萬玉珍與劉某菊存在聯(lián)絡(luò)接觸，且負責(zé)審核劉某菊盡職調(diào)查出差報銷單據(jù)，控制使用“萬某弟”證券賬戶交易“華聞傳媒”，獲利約6.6萬元，萬玉珍堂兄萬明曾任華聞傳媒董事，是李某峰的前直屬領(lǐng)導(dǎo)，與李某峰存在聯(lián)絡(luò)接觸且與萬玉珍聯(lián)系頻繁，控制使用某公司證券賬戶及“萬某”等親友的證券賬戶交易“華聞傳媒”，獲利約1358.8萬元，上述行為違反了《證券法》規(guī)定，證監(jiān)會決定沒收萬玉珍違法所得約6.6萬元，并處以約19.9萬元罰款，沒收萬明違法所得約1358.8萬元，并處以約4076.5萬元罰款。

　　下半年以來，罰沒金額最多的案件為徐留勝操縱市場案。在該案中，由于徐留勝在證券市場沉浮多年，目前已積累上億元的交易資金，操作手法在市場上尤其是深圳地區(qū)有一定的影響力，其人也因此在網(wǎng)絡(luò)上被稱為“最牛散戶”之一。

　　與傳統(tǒng)操縱手法不同，這位“最牛散戶”使用的操縱手法呈現(xiàn)一系列新特點。據(jù)證監(jiān)會稽查執(zhí)法人員介紹，其一大特點是操縱行為短線化，即操縱周期由以往跨年、跨月向數(shù)天、甚至日內(nèi)操縱發(fā)展，操縱的“建倉、拉抬、出貨”三階段被壓縮在一起，階段間的界限越來越隱蔽。由于徐留勝控制并使用本人賬戶交易金額高達上億元，嚴重擾亂證券市場正常交易秩序。

　　據(jù)證監(jiān)會處罰決定書，徐留勝于2015年1月1日至11月30日期間控制并使用本人賬戶，利用資金優(yōu)勢采用連續(xù)交易、大額封漲停、拉抬股價等手法操縱“天瑞儀器”等37只股票，獲利約3701.7萬元。證監(jiān)會依據(jù)《證券法》決定沒收徐留勝違法所得約3701.7萬元，并處以約7403.4萬元罰款。

　　據(jù)證監(jiān)會新聞發(fā)言人介紹，近年來，操縱市場呈現(xiàn)新的違法特征:一是操縱主體“團伙化”，機構(gòu)主體涉案增多。行為人依托固定群體、組織巨額資金、進行內(nèi)部分工，有組織地實施操縱市場。二是在傳統(tǒng)資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢基礎(chǔ)上，濫用信息優(yōu)勢操縱股價問題突出。三是多種手法交織并用，短時間輪番炒作多只股票，容易引發(fā)負面效仿，市場影響十分惡劣。

　　“操縱市場行為誤導(dǎo)和欺騙投資者，破壞定價功能，歷來是證監(jiān)會稽查執(zhí)法的重點。下一步，證監(jiān)會將繼續(xù)以專項行動為抓手，持續(xù)保持對操縱市場行為的打擊力度。”證監(jiān)會新聞發(fā)言人表示。