通報結(jié)果顯示，九鼎集團(tuán)于2017年5月2日披露2017年第一季度報告，未在該會計年度前三個月結(jié)束后的一個月內(nèi)編制并披露，違反了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露細(xì)則》（以下簡稱“《信息披露細(xì)則》”）第十一條之規(guī)定，構(gòu)成信息披露違規(guī)。

　　對于九鼎集團(tuán)的違規(guī)行為，全國股轉(zhuǎn)公司認(rèn)為時任董事長吳剛、董事會秘書聶巧明未能忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，違反了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》（以下簡稱“《業(yè)務(wù)規(guī)則》”）第1.5條的相關(guān)規(guī)定。

　　對九鼎集團(tuán)及時任董事長吳剛、董事會秘書聶巧明采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

　　同時，提醒掛牌公司及相關(guān)信息披露責(zé)任人應(yīng)當(dāng)按照《業(yè)務(wù)規(guī)則》及有關(guān)通知等規(guī)定履行信息披露義務(wù)，完善治理公司，誠實(shí)守信，規(guī)范運(yùn)作。特此告誡九鼎集團(tuán)充分重視定期報告披露問題并吸取教訓(xùn)，杜絕類似問題再次發(fā)生。否則，全國股權(quán)公司將進(jìn)一步采取自律監(jiān)管措施或給予紀(jì)律處分。