青島證監局于近期對安信證券作為青島奧蓋克化工股份有限公司（以下簡稱奧蓋克）主辦券商的執業情況進行了現場檢查。經檢查發現，安信證券在審閱奧蓋克2016年半年報時，發現奧蓋克存在違規為控股股東、實際控制人提供擔保的情況，但安信證券未按照相關業務規則要求認真履行審慎核查義務。此外，奧蓋克2015年報中披露了與關聯方間存在大額異常資金拆借。安信證券未保持應有執業謹慎，未深入了解相關拆借背景，未按照相關業務規則要求認真履行審慎核查義務。

安信證券的上述行為違反了《非上市公眾公司監督管理辦法》第六條的規定。按照《非上市公眾公司監督管理辦法》第六十二條的規定，青島證監局決定對安信證券予以警示。