公告顯示，2017年11月至2018年1月，經浙商證券股份有限公司（以下簡稱浙商證券）自查發現，青島深圳路證券營業部2016年存在員工違規為客戶融資提供便利的問題，違反了《證券公司融資融券業務管理辦法》（證監會令第117號）第三條規定。

青島證監局認為，浙商證券自查發現后，能夠積極排查風險隱患，控制風險蔓延，并及時向青島證監局報告，具備依法從輕處理的情節。根據《證券公司融資融券業務管理辦法》第四十九條規定，現對青島深圳路證券營業部采取出具警示函的監管措施。青島深圳路證券營業部應認真吸取教訓，切實加強各項合規監督與管理工作，加強對員工的警示教育，杜絕此類違規行為再次發生。