關聯交易未依法履行審議程序及信息披露義務

　　2017年5月16日*ST工新與蘇州安泰成長投資發展有限公司簽訂了《保證合同》，約定了*ST工新對關聯方哈爾濱工業大學高新技術開發總公司(以下簡稱工大高總)借款承擔連帶保證責任;于2017年7月14日與李佳簽訂了《最高額保證借款合同》，約定了*ST工新與關聯方哈爾濱工大集團股份有限公司(以下簡稱工大集團)、工大高總共同對整體借款承擔連帶責任;于2017年8月2日與方美鳳簽訂了《保證擔保書》，約定了*ST工新對關聯方工大高總借款承擔連帶保證責任;與吳成文簽訂了《最高額保證借款合同》，約定了*ST工新與關聯方工大集團、工大高總及董事長張大成共同對整體借款承擔連帶責任。

　　*ST工新未按照《上市公司信息披露管理辦法》(以下簡稱《披露管理辦法》)第三十條、第四十八條，以及《上海證券交易所股票上市規則》(以下簡稱《股票上市規則》)第10.2.6條規定，依法履行審議程序及信息披露義務。

　　披露管理辦法第三十條規定，發生可能對上市公司證券及其衍生品種交易價格產生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，上市公司應當立即披露，說明事件的起因、目前的狀態和可能產生的影響。

　　披露管理辦法第四十八條規定，上市公司董事、監事、高級管理人員、持股5%以上的股東及其一致行動人、實際控制人應當及時向上市公司董事會報送上市公司關聯人名單及關聯關系的說明。上市公司應當履行關聯交易的審議程序，并嚴格執行關聯交易回避表決制度。交易各方不得通過隱瞞關聯關系或者采取其他手段，規避上市公司的關聯交易審議程序和信息披露義務。

　　重大訴訟與仲裁未依法履行信息披露義務

　　哈爾濱合力投資控股有限公司因買賣合同糾紛，對*ST工新及*ST工新分公司哈爾濱工大高新技術產業開發股份有限公司紅博商貿城(以下簡稱紅博商貿城)提起訴訟，哈爾濱市中級人民法院于2017年7月30日作出了《民事判決書》((2017)黑01民初172號)。黑龍江省建筑安裝集團有限公司因建設工程施工合同糾紛，*ST工新分公司紅博商貿城提起訴訟，哈爾濱市中級人民法院分別于2017年9月4日、9月15日作出了《民事判決書》((2017)黑01民初348號、349號)。李佳因民間借貸糾紛，對*ST工新、*ST工新控股股東工大高總及*ST工新董事長張大成提起訴訟，杭州市中級人民法院于2018年3月20日作出了《民事判決書》((2017)浙01民初1562號)。黑龍江省七建建筑工程有限責任公司因建設工程施工合同糾紛，對*ST工新分公司紅博商貿城提出仲裁申請，哈爾濱仲裁委員會分別于2017年11月20日、12月26日作出了《裁決書》(〔2017〕哈仲裁字第0776號)、《補正裁決書》(〔2017〕哈仲裁補字第0776號)。

　　上述訴訟與仲裁事項涉案金額累計已達到披露標準，*ST工新未按照《披露管理辦法》第三十條，以及《股票上市規則》第11.1.1、11.1.2及11.1.5條規定，依法履行信息披露義務。

　　上述行為違反了《披露管理辦法》第二條規定。按照《披露管理辦法》第五十九條規定，黑龍江證監局現要求*ST工新立即停止上述違規行為，并予以改正。*ST工新應充分梳理公司對外擔保、訴訟與仲裁、主要資產受限等重大事項，做好信息披露有關工作。

　　以下為全文：

　　關于對哈爾濱工大高新技術產業開發股份有限公司采取責令改正措施的決定[2018]9號

　　哈爾濱工大高新技術產業開發股份有限公司：

　　經查，我局發現你公司(統一社會信用代碼：91230199128022559C)存在以下違規問題。

　　一、關聯交易未依法履行審議程序及信息披露義務

　　你公司于2017年5月16日與蘇州安泰成長投資發展有限公司簽訂了《保證合同》，約定了你公司對關聯方哈爾濱工業大學高新技術開發總公司(以下簡稱工大高總)借款承擔連帶保證責任;于2017年7月14日與李佳簽訂了《最高額保證借款合同》，約定了你公司與關聯方哈爾濱工大集團股份有限公司(以下簡稱工大集團)、工大高總共同對整體借款承擔連帶責任;于2017年8月2日與方美鳳簽訂了《保證擔保書》，約定了你公司對關聯方工大高總借款承擔連帶保證責任;與吳成文簽訂了《最高額保證借款合同》，約定了你公司與關聯方工大集團、工大高總及董事長張大成共同對整體借款承擔連帶責任。你公司未按照《上市公司信息披露管理辦法》(以下簡稱《披露管理辦法》)第三十條、第四十八條，以及《上海證券交易所股票上市規則》(以下簡稱《股票上市規則》)第10.2.6條規定，依法履行審議程序及信息披露義務。

　　二、重大訴訟與仲裁未依法履行信息披露義務

　　哈爾濱合力投資控股有限公司因買賣合同糾紛，對你公司及你公司分公司哈爾濱工大高新技術產業開發股份有限公司紅博商貿城(以下簡稱紅博商貿城)提起訴訟，哈爾濱市中級人民法院于2017年7月30日作出了《民事判決書》((2017)黑01民初172號)。黑龍江省建筑安裝集團有限公司因建設工程施工合同糾紛，對你公司分公司紅博商貿城提起訴訟，哈爾濱市中級人民法院分別于2017年9月4日、9月15日作出了《民事判決書》((2017)黑01民初348號、349號)。李佳因民間借貸糾紛，對你公司、你公司控股股東工大高總及你公司董事長張大成提起訴訟，杭州市中級人民法院于2018年3月20日作出了《民事判決書》((2017)浙01民初1562號)。黑龍江省七建建筑工程有限責任公司因建設工程施工合同糾紛，對你公司分公司紅博商貿城提出仲裁申請，哈爾濱仲裁委員會分別于2017年11月20日、12月26日作出了《裁決書》(〔2017〕哈仲裁字第0776號)、《補正裁決書》(〔2017〕哈仲裁補字第0776號)。上述訴訟與仲裁事項涉案金額累計已達到披露標準，你公司未按照《披露管理辦法》第三十條，以及《股票上市規則》第11.1.1、11.1.2及11.1.5條規定，依法履行信息披露義務。

　　上述行為違反了《披露管理辦法》第二條規定。按照《披露管理辦法》第五十九條規定，現要求你公司立即停止上述違規行為，并予以改正。你公司應充分梳理公司對外擔保、訴訟與仲裁、主要資產受限等重大事項，做好信息披露有關工作。

　　如果對本監督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。