7月5日，中國銀河證券股份有限公司(以下簡稱銀河證券)公告稱，收到中國人民銀行出具的《行政處罰意見告知書》顯示，依據《中華人民共和國反洗錢法》第三十二條規定，擬對銀河證券未按照規定履行客戶身份識別義務的行為處人民幣50萬元罰款，與身份不明的客戶進行交易或者為客戶開立匿名賬戶、假名賬戶的行為處人民幣50萬元罰款，合計處人民幣100萬元罰款。

　　銀河證券表示，在接受檢查期間即立查立改，截至目前，銀河證券已經進一步完善了反洗錢制度機制，細化了客戶身份識別、客戶洗錢風險等級管理、可疑交易報告等工作流程，加強了反洗錢監督檢查和考核，加大了對歷史存量客戶持續識別力度，反洗錢相關系統功能也不斷改進。今后將持續完善內控合規管理，切實做好反洗錢工作。