中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)廣東監(jiān)管局網(wǎng)站昨日公布的行政監(jiān)管措施決定書(shū)（〔2019〕116號(hào)）顯示，經(jīng)查，當(dāng)事人肖兵作為南方風(fēng)機(jī)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“南風(fēng)股份”，300004.SZ）的獨(dú)立董事，于2019年11月19日通過(guò)集中競(jìng)價(jià)交易方式減持南風(fēng)股份3000股股票，減持前未披露減持計(jì)劃。上述行為違反了《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第八條、《上市公司信息披露管理辦法》第三條等的有關(guān)規(guī)定。根據(jù)《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第十四條、《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條等規(guī)定，廣東證監(jiān)局對(duì)肖兵采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　經(jīng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢(xún)發(fā)現(xiàn)，南風(fēng)股份成立于1999年5月24日，注冊(cè)資本4.8億元，于2009年10月30日在深圳證券交所掛牌，譚漢強(qiáng)為法定代表人，任剛為總經(jīng)理，截至2019年9月30日，楊子善為第一大股東，持股6299.26萬(wàn)股，持股比例13.12%。當(dāng)事人肖兵自2019年11月11日起至今任南風(fēng)股份第4屆獨(dú)立董事，任期至2020年7月30日。

　　2015年12月17日，南風(fēng)股份控股股東暨實(shí)際控制人之一楊子江收到證券會(huì)下發(fā)的《行政處罰決定書(shū)》（[2015]79號(hào)），稱(chēng)其于2015年3月11日通過(guò)大宗交易減持了南風(fēng)股份股票800萬(wàn)股，占公司當(dāng)時(shí)總股本的3.14%，與其一致行動(dòng)人于2014年9月的減持合并計(jì)算，二人累計(jì)減持1900萬(wàn)股，占公司當(dāng)時(shí)總股本的7.46%。楊子江在賣(mài)出公司股票達(dá)到5%時(shí)，沒(méi)有在履行報(bào)告和披露義務(wù)前停止賣(mài)出南風(fēng)股份股票，違反法律規(guī)定減持的股數(shù)626.95萬(wàn)股，違規(guī)減持金額2.80億元。證監(jiān)會(huì)依法對(duì)其處以40萬(wàn)元罰款，并對(duì)其在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)的減持行為處以1680萬(wàn)元罰款，合計(jì)處以1720萬(wàn)元罰款。

　　2018年6月26日，南風(fēng)股份因信息披露不準(zhǔn)確、不完整以及內(nèi)幕信息知情人登記管理不完整遭廣東證監(jiān)局責(zé)令改正，董事會(huì)秘書(shū)王娜對(duì)此承擔(dān)主要責(zé)任。王娜自2017年7月31日至今任南風(fēng)股份董事會(huì)秘書(shū)。

　　《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第八條規(guī)定：上市公司大股東、董監(jiān)高計(jì)劃通過(guò)證券交易所集中競(jìng)價(jià)交易減持股份，應(yīng)當(dāng)在首次賣(mài)出的15 個(gè)交易日前向證券交易所報(bào)告并預(yù)先披露減持計(jì)劃，由證券交易所予以備案。

　　上市公司大股東、董監(jiān)高減持計(jì)劃的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括但不限于：擬減持股份的數(shù)量、來(lái)源、減持時(shí)間區(qū)間、方式、價(jià)格區(qū)間、減持原因。減持時(shí)間區(qū)間應(yīng)當(dāng)符合證券交易所的規(guī)定。

　　在預(yù)先披露的減持時(shí)間區(qū)間內(nèi)，大股東、董監(jiān)高應(yīng)當(dāng)按照證券交易所的規(guī)定披露減持進(jìn)展情況。減持計(jì)劃實(shí)施完畢后，大股東、董監(jiān)高應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)交易日內(nèi)向證券交易所報(bào)告，并予公告；在預(yù)先披露的減持時(shí)間區(qū)間內(nèi)，未實(shí)施減持或者減持計(jì)劃未實(shí)施完畢的，應(yīng)當(dāng)在減持時(shí)間區(qū)間屆滿(mǎn)后的兩個(gè)交易日內(nèi)向證券交易所報(bào)告，并予公告。

　　《上市公司信息披露管理辦法》第三條規(guī)定：發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，保證披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平。

　　《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第十四條規(guī)定：上市公司股東、董監(jiān)高未按照本規(guī)定和證券交易所規(guī)則減持股份的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照有關(guān)規(guī)定采取責(zé)令改正等監(jiān)管措施。

　　《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條規(guī)定：信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，上市公司的股東、實(shí)際控制人、收購(gòu)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反本辦法的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取以下監(jiān)管措施：

　?。ㄒ唬┴?zé)令改正；

　?。ǘ┍O(jiān)管談話(huà)；

　?。ㄈ┏鼍呔竞?；

　?。ㄋ模⑵溥`法違規(guī)、不履行公開(kāi)承諾等情況記入誠(chéng)信檔案并公布；

　　（五）認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

　　（六）依法可以采取的其他監(jiān)管措施。

　　以下為原文：

　　中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)廣東監(jiān)管局

　　行政監(jiān)管措施決定書(shū)

　　〔2019〕116號(hào)

　　關(guān)于對(duì)肖兵采取出具警示函措施的決定

　　肖兵:

　　經(jīng)查，你作為南方風(fēng)機(jī)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)南風(fēng)股份）的獨(dú)立董事，于2019年11月19日通過(guò)集中競(jìng)價(jià)交易方式減持南風(fēng)股份3,000股股票，減持前未披露減持計(jì)劃。上述行為違反了《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第八條、《上市公司信息披露管理辦法》第三條等的有關(guān)規(guī)定。

　　根據(jù)《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第十四條、《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條等規(guī)定，我局對(duì)你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你應(yīng)認(rèn)真吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)證券法律法規(guī)學(xué)習(xí)，切實(shí)規(guī)范上市公司股份減持行為，依法履行相關(guān)信息披露義務(wù)，杜絕此類(lèi)違規(guī)行為再次發(fā)生。

　　如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　廣東證監(jiān)局

　　2019年12月16日