欣泰電氣欺詐發行等列入證券犯罪典型案例
北京商報訊(記者 董亮 馬換換)對違法犯罪行為“零容忍”成為了資本市場執法的重點。為了全面落實“零容忍”的工作要求,最高法近日下發了《關于加強證券、期貨犯罪審判工作 依法嚴懲證券、期貨犯罪的通知》,并在9月24日發布了7件依法懲處證券、期貨犯罪典型案例,其中欣泰電氣欺詐發行在列。
近日,最高法刑三庭組織各地法院集中開庭審理、宣判了一批證券、期貨犯罪案件,并收集整理了7件2017年以來人民法院審結的證券、期貨犯罪典型案例,9月24日予以公布。其中包含1件欺詐發行股票、違規披露重要信息案,2件操縱證券、期貨市場案,3件內幕交易、泄露內幕信息案,1件利用未公開信息交易案。
具體來看,1件欺詐發行案涉及欣泰電氣,2017年欣泰電氣已終止上市。最高法表示,本案是上市公司在申請上市前后連續財務造假而受到刑事處罰并被依法強制退市的典型案例。目前我國正在推進以信息披露為核心的證券發行注冊制,市場主體的誠信建設事關資本市場長期健康發展。欺詐發行、財務造假等違法犯罪行為,嚴重挑戰信息披露制度的嚴肅性,嚴重破壞市場誠信基礎,嚴重損害投資者利益,是證券市場的“毒瘤”,必須堅決依法從嚴懲處。
2件操縱市場案包括唐漢博等操縱證券市場案,張家港保稅區伊世頓國際貿易有限公司、金文獻等操縱期貨市場案,其中唐漢博不以成交為目的,頻繁申報、撤單或者大額申報、撤單操縱證券市場,情節特別嚴重;張家港保稅區伊世頓國際貿易有限公司、金文獻非法利用技術優勢操縱期貨市場,情節特別嚴重。
3件內幕交易、泄露內幕信息案包括周文偉內幕交易案,顧立安內幕交易案,陳海嘯內幕交易、泄露內幕信息案。其中,周文偉系證券交易所人員,內幕交易情節特別嚴重;顧立安非法獲取證券交易內幕信息的知情人員從事內幕交易,情節特別嚴重。
1件利用未公開信息交易案涉及齊蕾、喬衛平。最高法表示,該案系證券公司工作人員利用未公開信息交易(俗稱“老鼠倉”)的典型案例。
牛牛金融研究總監劉迪寰對北京商報記者表示,上述案例從多個角度表明了人民法院對證券、期貨犯罪“零容忍”的態度和立場,體現了人民法院以實際行動切實維護國家金融安全和資本市場健康穩定的責任和擔當。
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