9月以來部分遭立案調查上市公司基本情況

數據來源：同花順

針對資本市場財務造假、操縱市場、內幕交易等違法違規行為，央地重磅監管舉措接連落地。日前，證監會牽頭成立打擊資本市場違法活動協調工作小組并召開第一次工作會議，強調繼續聚焦相關違法違規行為。與此同時，包括上海、北京、新疆、湖南等在內的多地證監局也相繼開展集中整治。隨著“嚴監管”信號的持續釋放，今年以來，一批重點領域的證券違法違規典型案件也進入處罰流程之中。

央地政策接連落地

9月16日，證監會牽頭成立打擊資本市場違法活動協調工作小組并召開第一次工作會議，會議強調，強化大要案懲治，繼續聚焦財務造假、操縱市場、內幕交易等違法違規行為，強化行政與刑事執法司法合作，加快構建行政執法、民事追償和刑事懲戒相互銜接、互相支持的立體追責體系，進一步推動形成“零容忍”的強大震懾。

這并非監管年內的首次“喊話”。此前8月27日，國家網信辦決定開展清朗·商業網站平臺和“自媒體”違規采編發布財經類信息專項整治行動，封禁關停一批充當“黑嘴”、社會反映強烈的“自媒體”賬號。8月28日，微信、抖音、微博、優酷、快手各大平臺也紛紛發布公告，針對自媒體違規發布財經新聞、歪曲解讀經濟政策、唱衰唱空金融市場、充當“黑嘴”博人眼球、造謠傳謠、敲詐勒索等行為進行專項整治凈化網絡環境。

與此同時，各地證監局同樣積極采取措施，對證券違法活動進行集中整治。9月8日，上海證監局網站發布消息，介紹了近期聯合上海網信辦開展涉非法證券期貨活動網絡信息專項整治工作的相關情況。值得注意的是，為貫徹落實中辦、國辦《關于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》，按照國務院金融委“建制度、不干預、零容忍”的工作方針，證監會近期集中部署了專項執法行動，包括北京、上海、新疆、湖南、深圳在內的多地證監局相繼開展全面集中整治并取得一系列進展。

債券市場方面也同樣釋放了嚴監管信號。9月17日，證監會發文稱，堅決打擊債券市場違法違規行為。下一步，證監會將深化與人民銀行、發展改革委等部門的執法協同，進一步聚焦執法重點，堅持一案多查，依法嚴肅查處欺詐發行、虛假信息披露、惡意轉移資產、挪用發行資金等債券市場違法違規行為，嚴厲打擊惡意“逃廢債”行為，堅決維護債券市場公平和秩序，保護債券投資者合法權益。

大案要案懲治進一步強化

近年來，操縱市場、內幕交易等證券市場違法違規行為一直是監管部門嚴厲打擊的重點，對于大案要案懲治進一步強化，一批重點領域的典型案件也進入處罰流程之中。

近日，浙江省金華市中級人民法院對吳承澤等人操縱市場等違法案件做出一審宣判，主犯吳承澤被判處19年，并處罰金7903萬元，另有團伙14人被分別判處2-6年不等刑期，該案也創下了A股操縱市場案件刑期的最高紀錄。吳承澤團伙曾在2016年10月份至2019年3月20日的595個交易日期間，通過搶帽子交易操縱股票465次，獲利2.7億元，資金型操縱（聯合、連續交易操縱）7只股票，獲利2.6億元，合計獲利5.3億元。

除此之外，備受市場關注的樂視網財務造假、華晨債永煤債等債券信息披露違法違規行為均已受到相應處罰。首單證券糾紛特別代表人訴訟——康美藥業證券虛假陳述責任糾紛一案已經啟動。而康得新也已完成退市摘牌。

證監會此前發布數據顯示，2020年以來，證監會依法啟動操縱市場案件調查90起、內幕交易160起，合計占同期新增案件的52%；作出操縱市場、內幕交易案件行政處罰176件，罰沒金額累計超過50億元；向公安機關移送涉嫌操縱市場犯罪案件線索41起、內幕交易123起，合計占移送案件總數76%，移送犯罪嫌疑人330名。

從今年情況來看，相關部門對證券市場違法違規行為的打擊力度不斷加大。同花順數據顯示，截至記者發稿，今年已有涉及57家上市公司遭立案調查，被調查人類型涵蓋了公司、公司高管以及公司股東，調查原因包括信披違規、內幕交易、短線交易、違反證券期貨法律法規等等。

證監會強調，未來，要強化法治基礎，在加大資本市場法治供給、暢通民事賠償渠道、健全市場約束機制、加強資本市場信用體系建設等方面持續發力，加快構建中國特色資本市場法律責任制度體系。同時，要強化預期引導，充分發揮典型案件查處的警示作用，加快完善資本市場新聞輿論工作制度化長效化安排，督促各類市場主體牢固樹立自覺崇法守信的理念，創造資本市場發展良好外部環境。