經(jīng)查，開源證券個別員工未經(jīng)公司審批，私下二次分配協(xié)同業(yè)務(wù)績效獎勵，反映出公司薪酬管理機(jī)制不完善，未能有效防范廉潔從業(yè)風(fēng)險。此外，開源證券還存在人員任職信息報送不準(zhǔn)確、不及時的問題。

陜西證監(jiān)局決定對開源證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。開源證券的三位員工李青、張佳瑩、陳哲也被采取處罰措施。

實際上，開源證券及其員工今年來被出具不少罰單：

• 4月27日，開源證券因公司治理不完善、全面風(fēng)險管理體系不完善、合規(guī)管理不到位等問題被出具行政監(jiān)管措施；
• 5月6日，開源證券作為相關(guān)單一資產(chǎn)管理計劃的管理人，未充分履行主動管理職責(zé)，未能有效防范發(fā)行人通過資產(chǎn)管理計劃認(rèn)購其發(fā)行的債券，被要求責(zé)令改正；
• 8月16日，前員工曹禕琛在開源證券任職期間控制使用他人證券賬戶違規(guī)炒股，虧損超77萬元。

開源證券成立于1994年，前身為“陜西省財政廳國債服務(wù)部”，注冊資本46.14億元。股權(quán)結(jié)構(gòu)顯示，該公司控股股東為陜煤集團(tuán)，持股比例為58.80%。

據(jù)了解，開源證券曾在2015年時掛牌新三板，三年后從新三板摘牌。2023年3月2日，開源證券在深交所主板上市的IPO申請獲受理，同年9月30日，因IPO申請文件中記載的財務(wù)資料已過有效期，深交所中止其發(fā)行上市審核。

據(jù)不完全統(tǒng)計，2024年以來，在開源證券服務(wù)的IPO項目中，至少有9個北交所項目處于終止?fàn)顟B(tài)，包括被終止的箭鹿股份、永創(chuàng)醫(yī)藥、盛安傳動等項目。

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