行政監管措施決定書顯示，申港證券作為“21象經02”的受托管理人，未能有效監督發行人募集資金使用情況，未能發現“21象經02”部分募集資金未按約定用途使用。上述行為違反了《公司債券發行與交易管理辦法》（證監會令180號）第六條的規定。

根據《公司債券發行與交易管理辦法》（證監會令180號）第六十八條的規定，寧波證監局決定對申港證券采取出具警示函的行政監管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

去年被監管部門出具警示函

面包財經根據監管部門通報統計，近兩年申港證券收到監管部門開出的數張罰單。

2023年11月15日，浙江證監局對申港證券股份有限公司浙江分公司出具警示函。文件顯示，該公司員工趙威震在未登記為證券投資顧問的情況下，通過公司開設的直播賬號，從事證券投資顧問業務，并且在直播過程中存在推薦個股的行為，反映公司對員工從業資格、執業行為管理不到位。據此，浙江證監局決定對公司采取出具警示函的監督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

2023年5月5日，國家稅務總局上海市浦東新區稅務局披露納稅申報催繳公告（2023年5月），稱申港證券欠繳企業所得稅，要求單位在2023年6月7日前到我局繳納應繳納的稅款，附加費以及相應的滯納金。

此外，2023年5月25日上海證監局披露公告稱，申港證券2022年發布的某證券研究報告存在無法保證部分信息來源真實性等情形，不符合《發布證券研究報告暫行規定》（證監會公告〔2020〕20號）第九條的規定。曹旭特作為該證券研究報告署名的證券分析師，對上述問題負有直接責任，上海證監局決定對其采取出具警示函的行政監管措施。