公告顯示，該營業(yè)部存在合規(guī)管理不到位的問題：一是個別員工在從業(yè)期間借用他人證券賬戶買賣股票，營業(yè)部未將其實際使用的手機號納入監(jiān)測，未充分防范其利用職務便利從事違法違規(guī)行為；二是存在向《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令第105號)規(guī)定的合格投資者之外的個人募集資金并為投資者提供多人拼湊等滿足合格投資者要求的便利的情況。

根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條和《關于加強私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》第十三條第一款，天津證監(jiān)局決定對該營業(yè)部采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

近年來已被多次處罰

面包財經(jīng)根據(jù)監(jiān)管部門通報統(tǒng)計，近2年財達證券收到多張監(jiān)管部門開出的罰單。

2024年5月21日，天津證監(jiān)會披露公告稱，財達證券天津江都路證券營業(yè)部存在在新營業(yè)場所開業(yè)前，未按規(guī)定向我局申請換發(fā)《經(jīng)營證券期貨業(yè)務許可證》的問題，反映出你營業(yè)部合規(guī)管理不到位。根據(jù)《證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》第十七條和《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款，天津證監(jiān)會決定對該營業(yè)部采取責令改正的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

2023年9月4日，河北證監(jiān)局披露公告顯示，經(jīng)調(diào)查財達證券存在以下問題：一、私募資產(chǎn)管理業(yè)務運作不規(guī)范；二、合規(guī)管理部門對資管業(yè)務條線存在的風險合規(guī)性檢查不充分，合規(guī)管理未貫穿資管業(yè)務的決策、執(zhí)行等環(huán)節(jié)，合規(guī)管理有效性明顯不足；三、合規(guī)管理職責落實不到位，未嚴格規(guī)范經(jīng)紀業(yè)務從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，未防范其利用職務便利從事違法違規(guī)、超越權(quán)限或者其他損害客戶合法權(quán)益的行為，對經(jīng)紀業(yè)務異常交易預警和交易站點管控不力，未將從業(yè)人員實際使用手機號碼、電腦設備全部納入合規(guī)監(jiān)測系統(tǒng)。根據(jù)《私募管理辦法》第七十八條及《合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款規(guī)定，河北證監(jiān)局決定對公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。