日期:2024-10-07 12:36
9月30日，開源證券收到陜西證監局出具的警示函決定。
經查，開源證券個別員工未經公司審批，私下二次分配協同業務績效獎勵，反映出公司薪酬管理機制不完善，未能有效防范廉潔從業風險。此外，開源證券還存在人員任職信息報送不準確、不及時的問題。
陜西證監局決定對開源證券采取出具警示函的行政監管措施。開源證券的三位員工李青、張佳瑩、陳哲也被采取處罰措施。
實際上，開源證券及其員工今年來被出具不少罰單：
4月27日，開源證券因公司治理不完善、全面風險管理體系不完善、合規管理不到位等問題被出具行政監管措施；
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