日期:2024-10-07 12:36
月6日，開源證券作為相關單一資產管理計劃的管理人，未充分履行主動管理職責，未能有效防范發行人通過資產管理計劃認購其發行的債券，被要求責令改正；
8月16日，前員工曹禕琛在開源證券任職期間控制使用他人證券賬戶違規炒股，虧損超77萬元。
開源證券成立于1994年，前身為陜西省財政廳國債服務部，注冊資本46.14億元。股權結構顯示，該公司控股股東為陜煤集團，持股比例為58.80%。
據了解，開源證券曾在2015年時掛牌新三板，三年后從新三板摘牌。2023年3月2日，開源證券在深交所主板上市的IPO申請獲受理，同年9月30日，因IPO申請文