日期:2024-10-14 15:55
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行政監管措施決定書顯示，申港證券作為21象經02的受托管理人，未能有效監督發行人募集資金使用情況，未能發現21象經02部分募集資金未按約定用途使用。上述行為違反了《公司債券發行與交易管理辦法》（證監會令180號）第六條的規定。
根據《公司債券發行與交易管理辦法》（證監會令180號）第六十八條的規定，寧波證監局決定對申港證券采取出具警示函的行政監管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
去年被監管部門出具警示函
面包財經根據監管部門通報統計，近兩年申港證券收到監管部門開出的數張罰單。
2023年11