日期:2024-10-14 15:55
月15日，浙江證監(jiān)局對申港證券股份有限公司浙江分公司出具警示函。文件顯示，該公司員工趙威震在未登記為證券投資顧問的情況下，通過公司開設的直播賬號，從事證券投資顧問業(yè)務，并且在直播過程中存在推薦個股的行為，反映公司對員工從業(yè)資格、執(zhí)業(yè)行為管理不到位。據(jù)此，浙江證監(jiān)局決定對公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
2023年5月5日，國家稅務總局上海市浦東新區(qū)稅務局披露納稅申報催繳公告（2023年5月），稱申港證券欠繳企業(yè)所得稅，要求單位在2023年6月7日前到我局繳納應繳納的稅款，附加費以及相應