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申港證券:因業(yè)務(wù)違規(guī)被罰,近兩年收到數(shù)張罰單
日期:2024-10-14 15:55
的滯納金。
此外,2023年5月25日上海證監(jiān)局披露公告稱,申港證券2022年發(fā)布的某證券研究報告存在無法保證部分信息來源真實性等情形,不符合《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2020〕20號)第九條的規(guī)定。曹旭特作為該證券研究報告署名的證券分析師,對上述問題負(fù)有直接責(zé)任,上海證監(jiān)局決定對其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
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