日期:2024-11-08 16:04
盡管10月份含一段長假，工作日較少，但金融監管處罰力度環比9月有所增加，不過整體依然處在低位。10月有97家銀行收到308張罰單（含員工個人罰單），合計罰沒金額8371.6萬元，93家非銀機構收到198張罰單，合計罰沒金額3328.1萬元。
10月銀行違規發放貸款的罰單有28張，環比9月增加75%，有9家銀行因違規放貸被處罰。違規發放的貸款類型包括個人消費貸款、項目貸款、異地貸款、股權質押反擔保貸款、個人經營性貸款等。
券商10月收到30張罰單，環比大增87.5%。注冊制實施后，券商作為資本市場的看門人責任重大，為督促券商壓實投行三道防線職