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壓實“三道防線”投行業務罰單大增,有銀行因理財資金充當風險資產接盤俠被重罰丨金融合規月報10月
日期:2024-11-08 16:04
責,相關罰單大增。據不完全統計,10月涉及質控、內核的罰單有12張,無論環比還是同比均大增。
個人信息安全也越來越受到重視,廣東潮陽農商行因非法查詢個人儲蓄存款被罰20萬元。
央行罰單數量增一倍
金融機構10月罰單數量和罰沒金額環比9月增加,其中罰單數量502張,環比增12.3%,罰沒金額11700萬元,環比增5.29%。
2024年前10個月金融機構受罰月度分布



國家金融監督管理總局10月給金融機構(主要是銀行、保險)開出358張罰單,罰沒金額8599.33萬元,環比9月略增;央行則開60張罰單,罰沒金額1146.5萬元,雖然罰單數量環比9月增一倍
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