日期:2024-11-08 16:04
款人違規發放貸款等，交通銀行銅陵分行、光大銀行銅陵分行涉及違規發放項目貸款，興業銀行深圳分行涉及違規發放個人消費貸款。
保險業被罰較多的違規事項包括編制或提供虛假的報告/報表/文件/資料、虛構中介業務套取費用、給予投保人保險合同約定以外的利益、未按規定使用經備案的保險條款/保費費率、欺騙投保人等。
督促券商壓實投行三道防線職責，券商質控、內核處罰猛增
券商罰單較多指向投行業務領域，被罰較多的違規行為包括提供保薦服務過程中未勤勉盡責、部分項目中盡職調查不充分/履職盡責不到位、質控及內核核查把關不嚴、內核意