日期:2024-11-08 16:04
見跟蹤落實不到位、項目質控把關不嚴等。
其中涉及質控、內核的罰單有12張，上個月沒有涉及該問題的罰單，去年同期為兩張。質控、內核屬于券商投行業務三道紅線，被罰的券商意味著未嚴格壓實投行三道防線職責。10月或質控或內核問題被罰的券商有7家，包括東北證券、海通證券、中航證券、中信建投證券等。
投行三道防線主要是指由業務部門、質量控制、內核合規構成的內控體系，三者相互制衡、相互監督，可起到自我約束、防范風險的重要作用。
注冊制實施后,券商作為資本市場的看門人責任重大，2018年證監會發布的《證券公司投資銀行類業務