日期:2024-11-11 14:39
創(chuàng)業(yè)板觀察.
創(chuàng)業(yè)板觀察致力于發(fā)布深交所創(chuàng)業(yè)板的市場(chǎng)發(fā)展、政策變化、監(jiān)管導(dǎo)向、上市企業(yè)動(dòng)態(tài)等的及時(shí)信息，提供有價(jià)值的市場(chǎng)資訊。
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又一單IPO撤否項(xiàng)目被查，保薦機(jī)構(gòu)、律所雙雙收到罰單。
11月8日，深交所披露兩張監(jiān)管函，中信證券、中倫律師事務(wù)所被采取書(shū)面警示的監(jiān)管措施。
經(jīng)查，中信證券在擔(dān)任皓吉達(dá)IPO項(xiàng)目保薦人過(guò)程中，存在以下違規(guī)行為，一是對(duì)皓吉達(dá)實(shí)控人認(rèn)定和控制權(quán)穩(wěn)定性的核查程序執(zhí)行不到位，二是未督促皓吉達(dá)準(zhǔn)確、完整披露控股股東的重大股權(quán)轉(zhuǎn)