日期:2024-11-22 15:12
2024年11月18日，天津證監局披露了對財達證券天津獅子林大街證券營業部的警示函。
廣告北京批發定制找工廠，就上1688批發網，一件也代發！
公告顯示，該營業部存在合規管理不到位的問題：一是個別員工在從業期間借用他人證券賬戶買賣股票，營業部未將其實際使用的手機號納入監測，未充分防范其利用職務便利從事違法違規行為；二是存在向《私募投資基金監督管理暫行辦法》(證監會令第105號)規定的合格投資者之外的個人募集資金并為投資者提供多人拼湊等滿足合格投資者要求的便利的情況。
根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理