日期:2024-11-22 15:12
辦法》第三十二條第一款、《私募投資基金監督管理暫行辦法》第三十三條和《關于加強私募投資基金監管的若干規定》第十三條第一款，天津證監局決定對該營業部采取出具警示函的監督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
近年來已被多次處罰
面包財經根據監管部門通報統計，近2年財達證券收到多張監管部門開出的罰單。
2024年5月21日，天津證監會披露公告稱，財達證券天津江都路證券營業部存在在新營業場所開業前，未按規定向我局申請換發《經營證券期貨業務許可證》的問題，反映出你營業部合規管理不到位。根據《證券公司分支機構監管規