日期:2024-11-22 15:12
定》第十七條和《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款，天津證監(jiān)會決定對該營業(yè)部采取責令改正的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
2023年9月4日，河北證監(jiān)局披露公告顯示，經(jīng)調(diào)查財達證券存在以下問題：一、私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作不規(guī)范；二、合規(guī)管理部門對資管業(yè)務(wù)條線存在的風險合規(guī)性檢查不充分，合規(guī)管理未貫穿資管業(yè)務(wù)的決策、執(zhí)行等環(huán)節(jié)，合規(guī)管理有效性明顯不足；三、合規(guī)管理職責落實不到位，未嚴格規(guī)范經(jīng)紀業(yè)務(wù)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，未防范其利用職務(wù)便利從事違法違規(guī)、超越權(quán)限或者其他損