日期:2024-11-25 14:24
2024年11月20日，上交所披露了關于對華泰聯合證券有限責任公司和保薦代表人劉鷺、陳維亞、黃飛予以監管警示的決定。
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公告顯示，華泰聯合證券作為項目保薦人，劉鷺、陳維亞、黃飛作為指定的項目保薦代表人，在保薦工作中存在保薦職責履行不到位的情形：（一）未充分核查發行人研發投入相關內部控制；（二）未充分核查發行人銷售人員資金流水。此外，現場督導發現發行人研發人員工時記錄內部控制執行不規范，保薦人未予以充分關注，核查工作不到位。
年內已被多次處罰
面包財經根據監管部