日期:2024-11-25 14:24
2024年11月20日，上交所披露了關(guān)于對華泰聯(lián)合證券有限責任公司和保薦代表人劉鷺、陳維亞、黃飛予以監(jiān)管警示的決定。
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公告顯示，華泰聯(lián)合證券作為項目保薦人，劉鷺、陳維亞、黃飛作為指定的項目保薦代表人，在保薦工作中存在保薦職責履行不到位的情形：（一）未充分核查發(fā)行人研發(fā)投入相關(guān)內(nèi)部控制；（二）未充分核查發(fā)行人銷售人員資金流水。此外，現(xiàn)場督導(dǎo)發(fā)現(xiàn)發(fā)行人研發(fā)人員工時記錄內(nèi)部控制執(zhí)行不規(guī)范，保薦人未予以充分關(guān)注，核查工作不到位。
年內(nèi)已被多次處罰
面包財經(jīng)根據(jù)監(jiān)管部