日期:2024-11-25 14:24
門通報統計，年內華泰聯合證券收到多張監管部門開出的罰單。
2024年10月18日，深圳證監局披露公告稱，華泰聯合證券在開展業務過程中，存在以下問題：一、對承銷的部分債券盡職調查不到位；二、未嚴格履行持續督導義務；三、廉潔從業管理不規范。個別保薦人員違規在發行企業報銷費用。根據規定，深圳證監局決定對公司采取出具警示函的監管措施。
2024年6月6日，上交所披露對華泰聯合證券的警示函。公告顯示，2023 年 3 月 2 日，力玄運動披露《首次公開發行股票并在主板上市招股說明書》（申報稿）。因發行人撤回發行上市申請，2024年4月