日期:2024-11-25 14:39
461人，其中經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)條線人員達(dá)602人，占全部正式員工人數(shù)的61.74%。中國證券業(yè)協(xié)會公布的數(shù)據(jù)顯示，截至今年11月22日，聯(lián)儲證券證券經(jīng)紀(jì)人數(shù)量為282人。
3家券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收罰單
過去一周，包含聯(lián)儲證券經(jīng)紀(jì)人處罰在內(nèi)，至少還有2家券商的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)條線收到監(jiān)管處罰。其中，針對中天證券罰單中提到的違規(guī)行為涉及近期比較受關(guān)注的股票市場網(wǎng)絡(luò)直播現(xiàn)象。
11月18日，遼寧證監(jiān)局披露中天證券沈陽楓楊路證券營業(yè)部因存在客戶回訪工作不到位、客戶經(jīng)理從事回訪工作以及部分網(wǎng)絡(luò)直播未報備也未進(jìn)行合規(guī)管控等三大違規(guī)情形，該營業(yè)部及相關(guān)責(zé)任人