日期:2024-11-25 14:39
均收到監管處罰。
同日，天津證監局披露兩張罰單。因存在多名非合格投資者拼單賣私募、員工借他人賬戶炒股等問題，財達證券天津獅子林大街證券營業部和相關員工均被監管出具警示函。
一名資深券商經紀業務人士向時代周報記者表示，有些證券經紀人不是正式員工，簽訂的不是正式的勞動合同。券商對證券經紀人約束相對要低一些，但證券經紀人仍應當遵守相應的規范。從當前行業趨勢來看，證券經紀業務已經告別粗放發展時代，證券經紀人的數量占比也呈現下降趨勢。
近年，監管對中介機構處罰力度進一步加大。尤其是今年以來，券商收到罰單數量