日期:2024-11-25 14:39
明顯增加，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和投行業(yè)務(wù)是處罰重災(zāi)區(qū)。
監(jiān)管部門強(qiáng)調(diào)，堅(jiān)持目標(biāo)導(dǎo)向、問題導(dǎo)向，牢牢把握強(qiáng)監(jiān)管、防風(fēng)險(xiǎn)、促高質(zhì)量發(fā)展的主線，落實(shí)監(jiān)管要長牙帶刺、有棱有角的要求，著重突出強(qiáng)本強(qiáng)基和嚴(yán)監(jiān)嚴(yán)管。
上述券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人士表示，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要面對(duì)個(gè)人投資者。不同個(gè)人投資者對(duì)證券投資的知識(shí)儲(chǔ)備不同，理解存在較大差異。一線業(yè)務(wù)人員的表達(dá)方式過于專業(yè)，個(gè)人投資者可能難以真正了解全部情況。因此，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的溝通能力非常重要，要快速了解投資者的情況，對(duì)專業(yè)知識(shí)要做特別說明。